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赔钱惹官司!刚刚被罚4000万元,这家券商再成共同被告

2019-10-02 点击:1050
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一年多之后,* ST Baxter的靴子尚未着陆,但仍面临许多诉讼。

9月6日晚上,* ST百特宣布了最近的投诉:该公司从南京市中级人民法院收到了《应诉通知书》的信息,并新收到了101起诉讼公司关于责任纠纷的虚假陈述案件。令人尴尬的是,中介人也成为股东诉讼的对象:金源证券和中华注册会计师的52名共同被告,金源证券的两名被告为共同被告。

近年来,由于涉及证券的虚假索赔,证券公司被列为共同被告。至于最近上市经纪人的半年报,西部证券,国信证券,西南证券等公司也都涉及类似问题。在严格的监督下,中介被迫成为“守门人”,类似诉讼带来的“续集”仍需引起重视。

金源证券亏损并提起诉讼

早在2017年,* ST Baxter的重大跨国欺诈案就震惊了市场。对* ST Baxter实施强制性除名程序以协助欺诈和未发现问题的中介机构也受到监管调查和罚款。如今,在愤怒的投资者提交虚假陈述之后,中介机构仍然很难“孤身一人”。

从* ST百特最近受理的101起案件来看,金源证券与中华会计师事务所共同为52起案件辩护,涉案总金额为1327.08万元,其中金源证券共同持有两起。被告人诉讼金额为336.2万元。如果法院支持投资者的要求,如果* ST Baxter无法偿还,中介机构可能会承担连带责任。

今年7月,证监会正式对金源证券处以罚款:由于* ST百特重大资产重组的勤勉工作,没收了金源证券持续监管业务收入1000万元并处以罚款3000万元。对两名直接责任人员给予警告,分别罚款十万元。

在辩护中,金源证券曾说过,诈骗行为是由亚巴特故意进行的,手段极为隐蔽,常规核查难以发现。在专项核查过程中,其他同行中介机构提供虚假材料,严重误导了金源证券。判断。金源证券的调查手段有限,客观上没有发现违法行为的可能性。但是,相关的辩护意见尚未被采纳。

对于这一处罚,金源证券还反映在其2019年半年度报告中。金源证券表示,根据有关规定和程序,公司已于2019年7月17日支付了4000万元人民币的行政办公罚款,并将研究是否申请行政复议。预计该行政处罚不会对公司的生产和运营,财务状况和偿付能力产生重大影响。

半年报显示,2019年上半年,金源证券实现营业收入5.75亿元,同比增长0.62%;房屋净利润1.4亿元,同比增长75.57%。大幅增加的原因是股票质押式回购业务的减值。逆转的损失。”此外,金源证券的2019年分类等级仍然是“ BBB”,并且没有变化。

此前,根据上海明伦律师事务所王志斌律师的说法,中国证监会对金源证券进行了处罚,这意味着后续案子将金源证券列为第二被告。如果对Yabait的偿付能力有疑问。再增加一名被告将增加投资者输家的希望。王志斌说,除了雅巴特,还将有超过一千名投资者要求诉讼。在这种情况下,金源证券将作为第二被告,中华会计师事务所作为第三被告。

码头中包括许多经纪人

早在2003年,最高人民法院发布了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,投资者就虚假陈述合法地提起了诉讼。近年来,随着上市公司“不可靠”案件的增加,诉讼数量也在增加。其中,中间人也面临被起诉的风险。

根据《规定》,证券承销商,证券上市推荐人或专业中介服务机构知道或应该知道发行人或上市公司的虚假陈述,并且不更正或发布保留,这构成了共同侵权和反对投资者。损失承担连带责任。基于此,许多投资者担心上市公司难以偿还债务,它们将被列为第二被告,其次是会计师事务所,律师事务所和资产评估机构。

就最近的2019年经纪披露半年报而言,由于保荐人公司的虚假陈述,投资者不时提起诉讼。

例如,西方证券披露,作为公司IPO和再融资项目的发起人,埃尔康制药(Erkang Pharmaceuticals)于2018年6月13日伪造了其2015年和2016年年度报告的营业收入和利润,这构成了虚假陈述。被中国证券监督管理委员会湖南省监察局行政处罚。一些投资者起诉了尔康制药,西方证券和天健会计师事务所,要求他们赔偿投资损失,佣金损失,印花税损失和利息损失。被告二师证券,被告三天间会计事务所,被告三方共同承担连带赔偿责任,目前共赔偿损害赔偿案件53起,涉及金额5236.2万元。

同样,国信证券在半年度报告中也披露因华泽钴镍遭受了诉讼:截至2019年6月30日,国信证券总金额为32882万元。西南证券(Southwest Securities)参与了有关重磅股虚假陈述的纠纷。共立案93件,涉案金额约3202万元。

近年来,严格的监管反复迫使中介机构充当“守门人”。中国证券监督管理委员会主席易慧满指出,保荐,承销审计,法律服务等中介机构应严格履行法定职责,如核实验证和专业批准,并督促上市公司如实经营和披露。对于在执业过程中没有认真履行职责,甚至与上市公司等相关实体串通的人,将进行双重调查,绝不容忍。

在司法保护水平不断提高的情况下,如何提高合规水平,减少被告出庭次数将成为证券业发展的关键问题。

* ST百特正受到大量投资者的起诉

由于戴着帽子超过一年,此案因涉嫌违反法规和未披露重要信息而被移交给公安机关。 * ST Baxter的退出仍然不是定局。即便如此,仍被投资者拥挤的大量诉讼仍然是达摩克利斯悬在公司上方的剑。

9月6日晚上,* ST百特宣布了近期的民事诉讼:根据《应诉通知书》和南京中级人民法院发布的有关法律文件,该公司新近收到了101起诉讼公司的证券虚假陈述纠纷。案件。从投资者的索赔角度来看,* ST Baxter和共同被告必须赔偿投资结余,佣金,印花税和利息损失,并承担诉讼费用。从赔偿额来看,101起诉讼的赔偿总额接近1800万元。

在这方面,* ST Baxter说,该公司已积极与律师等中介机构进行了谈判。由于尚未审理此案,并且未来的有效判决结果仍未定论,因此无法准确估计其影响。公司将及时披露上述事项的进展,建议投资者注意投资风险。

根据* ST Baxter 2019年半年度报告,截至目前,南京市中级人民法院已对668起案件作出了判决,类似于对股东起诉的虚假陈述。在本次诉讼中,涉及的593.45万元中,法院判决的赔偿总额为4164.6万元。元。但是,相关的败诉案件并未得到执行。

从* ST Baxter的情况来看,相关诉讼案件的偿付能力令人担忧。 2019年上半年,* ST百特实现营业收入240.549亿元,同比下降90.29%;归母净利润为-243,326.66万元,同比下降-494.81%。截至2019年6月3日,公司货币资金仅为631.69万元,应收账款为10.51亿元,占总资产的64.33%。 * ST Baxter说,该公司的某些银行帐户被冻结,并且今年上半年比预期的要少。

在其他诉讼级别,* ST Baxter半年度报告显示了22起重大诉讼。除股东提出虚假陈述外,其余案件已进入实施阶段,还款总额超过8000万元。 * ST Baxter表示,该公司目前有大量诉讼事项,诉讼结果的不确定性可能会对公司的生产运营和利润产生不利影响。

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